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如何在深圳完成基金公司的注册备案
2023-07-01 10:07:19代理记账0人已围观
简介摘要：本文将介绍如何在深圳完成基金公司的注册备案。首先，我们将提供对基金公司注册的背景信息。接下来，本文将从四个方面对如何在深圳完成基金公司的注册备案做详细的阐述。最
摘要：
本文将介绍如何在深圳完成基金公司的注册备案。首先，我们将提供对基金公司注册的背景信息。接下来，本文将从四个方面对如何在深圳完成基金公司的注册备案做详细的阐述。最后，通过对本文的总结，我们将得出结论并提出建议。
一、注册备案申请条件
1、确认注册资本
深圳证券交易所要求基金公司注册资本不少于1亿元
2、董事长和总经理
董事长和总经理须确保具有3年以上金融机构工作经验，且其中一人须具备股权管理经验。
3、风险控制管理人员
必须配备风险控制管理人员并确保相应的工作经验和资历，包括风险控制管理人员至少有2人。
4、数据和信息系统
在公司注册时必须具备足够的数据和信息化技术系统，以确保业务运作的高效性和安全性。
二、备案材料准备
1、申请书
必须按照指定格式填写。
2、公司章程
必须按照市政府有关部门的规定制定。
3、董事和监事名单、简历和资质证明材料。
4、风险控制管理人员名单、简历和资质证明材料以及掌管风险控制工作的章程或文件。
5、资产估值报告（包括在内部管理人的清单、贷款合同、担保协议和可转让证券协议）和行业合规性评估报告。
三、提交备案申请
1、申请人必须持有深交所发布的《基金管理公司业务规则》中规定的关键人员资质证书。
2、在提交申请时，必须提供深交所要求的各种材料。
3、一旦申请被受理，它将通过在线方式或邮件形式进行确认。在申请获得批准之前，申请人必须向深交所提供所需的全部材料。
四、完成备案程序
1、审核过程：
一旦收到备案材料，深交所将开始审核申请。该审核通常包括对备案材料的全面审查和对申请人背景、业务和项目规划的深入了解。
2、颁发执照：
一旦审核通过，并在支付注册费用后，深交所将颁发执照。
3、公告备案：
深交所将在接受备案申请后的5个工作日内进行公告备案。备案公告应该在全社会范围内发布，以向所有潜在的投资者提供基金管理公司的有关信息。
五、总结：
完成基金公司的注册备案需要申请书、公司章程、董事和监事名单、简历和资质证明材料、风险控制管理人员名单、资产估值报告和行业合规性评估报告等材料。在提交申请时，一定要提供深交所要求的各种材料。只有在顺利完成备案手续后，您的基金公司才能开始正式运营，成为资本市场中的一份子。
本文由深圳公司注册整理
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